根据《省委办公厅、省政府办公厅关于在全省推行政府工作部门权力清单制度的通知》(鄂办发〔2015〕23号)要求,宜昌市夷陵区编制了区级政府工作部门行政权力清单和责任清单。为征求社会各界意见,现予以公示。今后,区级权责清单一律在本次公布清单基础上,按照《湖北省行政权力清单管理办法》实施动态调整。公示期间,欢迎公民、法人和社会组织就清单的合法性、合理性、必要性、准确性、完整性等提出意见建议,以利进一步修改完善。相关意见建议请发送至YLBZLB@163.com。

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权力事项编号 114205210111180557QT00700
事项名称 融资性担保公司的设立与变更事项审批
行政职权类型 其他类
行使主体 区经信局
内容
行政职权基本信息表
(其他类)
填报单位:夷陵区经济商务和信息化局
职权编码 QT-00700
职权名称 融资性担保公司的设立与变更事项审批
子项名称
职权类型 □行政备案□行政服务 □行政征用 ☑审核转报 □专项资金 □内部审批 
行使主体 夷陵区经济商务和信息化局
职权依据 【法规】《国务院关于修改〈国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定〉的决定》(2009年1月29日国务院令第548号)
第一款“一、将第12项的项目名称,由跨省区或规模较大的中小企业信用担保机构设立与变更审批修改为融资性担保机构的设立与变更审批;将实施机关,由国家发展改革委改为省、自治区、直辖市人民政府确定的部门。”
【规范性文件】《湖北省人民政府办公厅关于转发<省政府金融办等十部门湖北省融资性担保公司管理暂行办法>的通知》(鄂政办发〔2012〕41号)
第四条  本办法所称监管部门为各级政府经济和信息化管理部门,省监管部门为省经济和信息化委员会。
第八条  设立融资性担保公司及其分支机构,应当经监管部门审查批准。
第二十二条  融资性担保公司有下列变更事项之一的,应当经市(州)监管部门批准。1、公司名称;2、组织形式;3、注册资本(实收资本);4、住所或营业场所;5、经营范围;6、法定代表人姓名或负责人、董事、监事、高级管理人员;7、股权或股东(股份);8、修改章程;9、监管部门规定的其他变更事项。
受理范围及条件 融资性担保公司有设立或下列变更事项之一的,应当经市(州)监管部门批准。
1、公司名称;
2、组织形式;
3、注册资本(实收资本);
4、住所或营业场所;
5、经营范围;
6、法定代表人姓名或负责人、董事、监事、高级管理人员;
7、股权或股东(股份);
8、修改章程;
9、监管部门规定的其他变更事项。
需提交的材料 一、设立融资性担保公司所需资料:
1、设立申请书,内容包括:拟设立融资性担保公司的名称、住所、法定代表人、注册资本(实收资本)、经营范围、企业类型、专业技术人员构成、内设机构介绍等。
2、可行性研究报告,内容包括:当地经济发展情况、中小企业发展情况、设立融资性担保公司的可行性和必要性、市场前景分析、未来业务发展规划和开业后经营风险分析。
3、章程草案,内容包括:公司名称和住所、经营范围、注册资本、股东名册及其出资额、公司的机构及其产生办法与职权、议事规则、风险管理和防范等。
4、持有注册资本5%以上股东的资信证明和有关资料。
5、拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明。
6、具有法定资质的验资机构出具的验资报告。
7、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。
8、股东或发起人的资格证明、身份证明等基本情况。
9、出资人协议书,股东之间关于出资设立融资性担保公司的协议。
10、企业法人出资人经审计的上一年度财务会计报告。
11、营业场所的证明材料。
12、专家论证意见。
13、依法依规经营和风险控制承诺书。
14、监管部门要求的其他文件、材料。
二、变更事项所需资料:
基础资料:
1、变更请示(含变更原因);
2、加盖企业公章的《湖北省融资性担保机构变更申请表》;
3、基本情况及近两年经营状况;
4、股东会议或者董事会决议(全体股东签字盖章);
5、公司章程修订案;
6、融资性担保经营许可证复印件、营业执照副本复印件;
7、办理人身份证复印件及股东委托书;
8、公司承诺书,内容包括:股东自愿出资、资金来源真实合法、所提供材料真实、履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集资等。
除基础资料外,还需根据变更事项的不同,另提供以下资料:
(一)变更名称:工商局企业名称预先核准通知书;
(二)变更组织形式:关于变更公司类型及修改公司章程的决议、决定;修改后的公司章程或者公司章程修正案;有限责任公司变更为股份有限公司的,提交验资报告;公司营业执照副本复印件。
(三)变更注册资金(原股东不变):出资比例有变化的法人股东当年审计报告及出资能力证明;公司减少注册资本的,需提交一个月内三次在属地报纸上刊登公司减少注册资本(且减资适度)公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明。资金变更后的经具有法定资格的验资机构出具的融资担保机构验资报告及《融资性担保机构注册资金变更表》;注册资金变更中,如股东有变化,还须符合股东变更条件的要求。
(四)变更公司住所:经营场所购买合同或租赁合同(如租赁还需提供产权人的产权证)。
(五)调整业务范围:调整业务范围必须符合国务院《融资性担保公司管理暂行办法》的规定。
(六)变更董事、监事和高级管理人员:提交公司更换董事、监事、经理的证明(即股东(大)会关于董事、监事免职和选举的决议,董事会或者执行董事关于经理解聘和聘任的决议或者决定);新董事和高级管理人员简介(法人股东)或简历(自然人股东)、身份证复印件(自然人股东、法人股的法定代表人),法定代表人需公安机关出具的无刑事犯罪证明;融资性担保机构新股东会决议。
(七)变更持有百分之五以上股权的股东:股东向股东以外的人转让其出资或者发起人向发起人以外的人转让其股份的,还应当提交经公证或鉴证的转让协议。国有资产转让的,同时提交国有资产管理部门批文;非国有资产转让的,可提交产权单位的批准文件,但转让协议仍需公证或鉴定;新股东或者发起人的法人资格证明或者自然人身份证明复印件。股东的资格证明是指:A、企业法人营业执照副本复印件(内地的企业法人营业执照副本复印件须由登记地工商部门盖章方为有效);B、自然人的身份证明(外国自然人及港澳台胞同时须提交与其投资额相当的银行资信证明);C、社团法人登记证、事业法人登记证或者编制批文;D、其他开业证明。
法律、法规和行政规章对股东投资资格有特别规定的,还应提交股东的投资资格证明。
(八)修改章程:融资性担保机构新股东会议决议。
法定期限
承诺期限 5个工作日
特别程序及期限
收费依据及标准 不收费
职权运行流程 申请→受理→审查→决定→送达
责任事项 1.受理责任:公示应当提交的材料,一次性告知补正材料,依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。
2.审查责任:审查申请材料。
3.决定责任;作出同意设立、变更或不同意设立、变更决定,法定告知(不同意设立、变更的应当书面告知理由)。
4.送达责任:送达批文。
5.监管责任:建立实施监督检查的运行机制和管理制度,开展定期和不定期检查,依法采取相关处置措施。
6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
责任事项依据 1.《湖北省融资性担保公司管理暂行办法》(鄂政办发〔2012〕41号)
第四条 本办法所称监管部门为各级政府经济和信息化管理部门,省监管部门为省经济和信息化委员会。
第五条 各级监管部门负责本行政区域内融资性担保公司业务的日常监管,依法依规制定审批程序、工作流程等管理规定,履行融资性担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置等监管职能,并向同级政府融资性担保业务监管联席会议、上级监管部门报告工作。
2.《融资性担保机构设立与变更审批程序》(鄂经信融资〔2011〕54号)各级经信部门要积极主动地为融资性担保机构做好变更登记服务,变更程序比照设立程序执行。
申请人将申请材料报送拟注册地县(市、区)经信局,县(市、区)经信局根据当地经济发展需要和融资担保市场需求情况,深入分析论证设立担保公司的必要性;依据国家监管要求和本通知规定的条件,认真审查申报材料,对没有必要设立和不符合设立条件的申请材料不予受理;对确有必要设立并符合设立条件的申请材料,经初审后以正式文件报送所属市、州经信委。
市、州经信委对拟设立融资性担保机构的必要性和申报材料进行复审,对没有必要设立和不符合设立要求的申请材料不予受理;对有必要设立但申请材料不符合要求的,进行申报辅导,直至符合申报要求;对有必要设立并符合要求的申请材料,以正式文件报送省经信委。
3.同2.
4.《行政许可法》 第四十四条 行政机关作出准予行政许可的决定,应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件,或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。行政机关作出的准予行政许可决定,应当予以公开,公众有权查阅。
5.《融资性担保机构设立与变更审批程序》(鄂经信融资〔2011〕54号)第五十四条各级监管部门应当建立健全融资性担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度和监管记分制度,按季度统计考核融资性担保公司经营业务状况,对经营及风险状况进行持续监测。县(市、区)、市(州)监管部门分别于每年3月底和4月底前完成所监管融资性担保公司上一年度机构概览报告,并报上一级监管部门。
第五十六条各级监管部门应当定期分析评估融资性担保业务发展与监管情况。县(市、区)监管部门于每年1月底前向本级政府和市(州)监管部门报送上一年度融资性担保业务发展与监管报告,市(州)监管部门于2月中旬前向本级政府和省监管部门报送上一年度业务发展与监管情况报告,省监管部门于每年2月底前向省融资性担保业务监管联席会议和国家监管部门报告全省上一年度融资性担保业务发展与监管情况。
第五十八条监管部门根据监管需要,有权要求融资性担保公司提供专项资料,或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话,要求就有关情况进行说明或进行必要的整改;……监管部门可以为融资性担保公司的整改提供指导,必要时可直接参与融资性担保公司的整改。监管部门认为必要时,可以向债权人通报所监管融资性担保公司的违规或风险情况。
第六十一条融资性担保公司应当对可能出现的风险事件分类制定应急预案,报监管部门备案;各级监管部门应当在融资性担保公司应急预案的基础上,制定本级融资性担保公司重大风险事件应急预案,报同级政府和上一级监管部门备案。
第六十二条监管部门应当建立融资性担保公司重大风险事件和突发事件报告、处置制度和应急管理机制,及时向同级政府或融资性担保联席会议报告本辖区融资性担保行业的重大风险事件和处置情况。融资性担保公司发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失,以及董事、监事、高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时,应当立即采取应急措施并向监管部门报告。
第六十三条融资性担保公司应当在重大风险事件发生后的24小时内向属地监管部门报告简要情况,48小时内书面报告具体情况以及采取的具体应急措施。监管部门在接到报告后,认为可能会引发该地区担保行业系统性风险,危及金融秩序的,应当采取应急措施并在24小时内向同级政府和上级监管部门报告。省监管部门在接到报告后,认为可能会对全省融资性担保行业和金融秩序产生较大影响的,应当采取应急措施并在24小时内向省融资性担保业务监管联席会议和国家监管部门报告
第六十七条监管部门根据监管需要,可以对属地融资性担保公司不定期进行现场检查,融资性担保公司应当予以配合,并按照监管部门的要求提供有关文件、资料。现场检查时,检查人员不得少于2人,并向融资性担保公司出示检查通知书和相关证件。
第六十九条逐步建立融资性担保公司考核与退出机制。各级监管部门应当自下而上制定融资性担保公司业务监管考核办法,建立监管考核档案,对达不到监管要求和长期不开展融资性担保业务的,应当督促其规范整改;经规范整改后仍不能达到监管要求的,由监管部门收回经营许可证。各级监管部门考核办法在向同级联席会议及上级监管部门备案后组织实施。监管部门决定撤销或终止融资性担保公司或分支机构经营许可证的,应当自决定之日起5个工作日内书面告知同级工商部门、金融部门和各银行业金融机构。
职责边界 一、责任分工
1.省级:接收并审查备案资料。
2.市级:严格审查,下达批复,上报省经信委备案。
3.县级:对申报材料进行初审,上报市经信委。
二、相关依据
【《国务院关于修改〈国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定〉的决定》(国务院令第548号)
第一款  一、将第12项的项目名称,由跨省区或规模较大的中小企业信用担保机构设立与变更审批修改为融资性担保机构的设立与变更审批;将实施机关,由国家发展改革委改为省、自治区、直辖市人民政府确定的部门。
《湖北省人民政府办公厅关于转发<省政府金融办等十部门湖北省融资性担保公司管理暂行办法>的通知》(鄂政办发〔2012〕41号)
第四条:本办法所称监管部门为各级政府经济和信息化管理部门,省监管部门为省经济和信息化委员会。
第八条:设立融资性担保公司及其分支机构,应当经监管部门审查批准。
第二十二条:融资性担保公司有下列变更事项之一的,应当经市(州)监管部门批准。
1、公司名称;
2、组织形式;
3、注册资本(实收资本);
4、住所或营业场所;
5、经营范围;
6、法定代表人姓名或负责人、董事、监事、高级管理人员;
7、股权或股东(股份);
8、修改章程;
9、监管部门规定的其他变更事项。
承办机构 夷陵区经信局中小企业科
咨询方式 0717-7106208 小溪塔黄金路26号区经信局中小企业科
监督投诉方式 0717-7106222 夷陵区黄金路26号区经信局办公室  jjswj10@163.com
主办:中共宜昌市夷陵区委、宜昌市夷陵区人民政府 主管:宜昌市夷陵区人民政府办公室 承办:宜昌市夷陵区电子政务办公室
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