根据《省委办公厅、省政府办公厅关于在全省推行政府工作部门权力清单制度的通知》(鄂办发〔2015〕23号)要求,宜昌市夷陵区编制了区级政府工作部门行政权力清单和责任清单。为征求社会各界意见,现予以公示。今后,区级权责清单一律在本次公布清单基础上,按照《湖北省行政权力清单管理办法》实施动态调整。公示期间,欢迎公民、法人和社会组织就清单的合法性、合理性、必要性、准确性、完整性等提出意见建议,以利进一步修改完善。相关意见建议请发送至YLBZLB@163.com。

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权力事项编号 11420521011118581ACF04400
事项名称 对建设单位不移交建设项目竣工档案行为的处罚
行政职权类型 行政处罚
行使主体 区住建局
内容
职权名称 对建设单位不移交建设项目竣工档案行为的处罚
子项名称
行使主体 宜昌市夷陵区住房和城乡建设局
职权依据 【法律】《中华人民共和国建筑法》(2011年4月22日修正)
第六十一条 交付竣工验收的建筑工程,必须符合规定的建筑工程质量标准,有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书,并具备国家规定的其他竣工条件。
建筑工程竣工经验收合格后,方可交付使用;未经验收或者验收不合格的,不得交付使用。
【法规】《建设工程质量管理条例》(2000年国务院令第279号)
第十七条 建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定,及时收集、整理建设项目各环节的文件资料,建立、健全建设项目档案,并在建设工程竣工验收后,及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。
第五十九条 违反本条例规定,建设工程竣工验收后,建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的,责令改正,处1万元以上10万元以下的罚款。
【法规】  《湖北省建筑市场管理条例》(2015年9月23日修订)                                              第四十七条  工程竣工后,建设单位应当组织工程勘察、设计、施工、监理等有关单位进行竣工验收。工程经验收合格,方可交付使用。验收不合格的,施工单位应当负责返修。
 建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内,向建设行政主管部门或者其他有关部门备案。
 施工单位应当向建设单位提供已竣工验收工程完整的工程技术档案、竣工图,并提供工程保修书以及有关工程使用、保养、维护的说明。建设单位应当在工程竣工验收三个月内向当地城建档案管理机构移交建设项目档案。
违法违规行为 建设工程竣工验收后,建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。
处罚种类 1.警告,责令改正;2.罚款。
细化量化自由裁量权标准 根据宜昌市建委关于印发《宜昌市建设行政主管部门行政处罚自由裁量权实施标准》和《宜昌市建设部门规范行政处罚自由裁量权实施细则》的通知(宜市建【2009】142号)进一步完善本系统细化量化行政处罚裁量指导标准。                                               一、违法情节一般                                                                                                          1.违法情形:初次发生,且主动消除违法行为影响的。                                                                    2.处罚标准:警告,责令改正,并处以1万元以上5.5万元以下罚款。                                                                               二、违法情节严重                                           1.违法情形:① 拒不改正;②多次实施违法行为的;③造成恶劣社会影响及其他情节严重的行为。                                                    2.处罚标准:警告,责令改正,并处以5.5万元以上10万元以下罚款。          
职权运行流程 立案→调查取证→审查→告知→决定→送达→执行
责任事项 1.立案责任:通过举报、巡查(或者下级建设行政主管部门上报及其他机关移送的违法案件等),发现涉嫌建设工程竣工验收后,建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的行为的,予以审查,决定是否立案。 
2.调查取证责任:建设行政主管部门对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,通过搜集证据、现场了解核实情况等进行调查,并制作笔录。与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。认定并告知违法事实,说明处罚依据。执法人员应保守有关秘密。
3.审理责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。
4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。 
5.决定责任:作出处罚决定,制作行政处罚决定书,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
6.送达责任:行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,自觉履行或强制执行。                                                                                          8.监管责任:对建设工程竣工验收后,建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案情况的监督检查。                                           9.其他法律法规规章文件规定应履行的其他责任。
责任事项依据 1.《建设行政处罚程序暂行规定》(1999年建设部令第66号)第七条 执法机关依据职权,或者依据当事人的申诉、控告等途径发现违法行为。 执法机关对于发现的违法行为,认为应当给予行政处罚的,应当立案,但适用简易程序的除外。 立案应当填写立案审批表,附上相关材料,报主管领导批准。                                                                      2.《建设行政处罚程序暂行规定》(1999年建设部令第66号)第八条 案后,执法人员应当及时进行调查,收集证据;必要时可依法进行检查。 执法人员调查案件,不得少于二人,并应当出示执法身份证件。                                                                                                                                                         3.《建设行政处罚程序暂行规定》(1999年建设部令第66号)第九条 执法人员对案件进行调查,应当收集以下证据: 书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。 只有查证属实的证据,才能作为处罚的依据。                                                                                                                    4.《建设行政处罚程序暂行规定》(1999年建设部令第66号)第十条 执法人员询问当事人及证明人,应当个别进行。询问应当制作笔录,笔录经被询问人核对无误后,由被询问人逐页在笔录上签名或盖章。如有差错、遗漏,应当允许补正。 第十一条 执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为书证。调取原始凭证有困难的,可以复制,但复制件应当标明“经核对与原件无误”,并由出具书证人签名或盖章。调查取证应当有当事人在场,对所提取的物证要开具物品清单,由执法人员和当事人签名或者盖章,各执一份。对违法嫌疑物品进行检查时,应当制作现场笔录,并有当事人在场。当事人拒绝到场的,应当在现场笔录中注明。 第十二条 执法机关查处违法行为过程中,在证据可能灭失或者难以取得的情况下,可以对证据先行登记保存。 先行登记保存证据,必须当场清点,开具清单,清单由执法人员和当事人签名或盖章,各执一份。                                                                                  5-1.《行政处罚法》(2009年8月27日修订)第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚,应当制作行政处罚决定书。                                              5-2.《建设行政处罚程序暂行规定》(1999年建设部令第66号)第十三条 案件调查终结,执法人员应当出具书面案件调查终结报告。调查终结报告的内容包括:当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚建议等。 第十四条 调查终结报告连同案件材料,由执法人员提交执法机关的法制工作机构,由法制工作机构会同有关单位进行书面核审。                         6-1.《行政处罚法》(2009年8月27日修订)第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。 6-2.《建设行政处罚程序暂行规定》(1999年建设部令第66号)第二十七条 执法机关送达行政处罚决定书或者有关文书,应当直接送受送达人。送达必须有送达回执。受送达人应当在送达回执上签名或盖章,并注明签收日期。签收日期为送达日期。                                                                                                     7.《行政处罚法》(2009年8月27日修订)第四十四条 行政处罚决定依法作出后,当事人应当在行政处罚决定的期限内,予以履行。第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的,作出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施。
职责边界 一、责任分工 
1.省级:                                                                                                                                   2.市级:
3.县级:负责对本辖区内建设工程竣工验收后,建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的案件查处工作。 
二、相关依据 
1.《城市建设档案管理规定》(1997年12月23日建设部令第61号发布,2001年7月4日修订)第三条 国务院建设行政主管部门负责全国城建档案管理工作,业务上受国家档案部门的监督、指导。县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内的城建档案管理工作,业务上受同级监督、指导。城市的建设行政主管部门应当设置城建档案工作管理机构或者配备城建档案管理人员,负责全市城建档案工作。城市的建设行政主管部门也可以委托城建档案馆负责城建档案工作的日常管理工作。
 2.《湖北省城市建设档案管理办法》(1997年省政府令第127号发布)第五条 各市(含地、州,下同)、县(含县级市,下同)城建档案管理机构,负责城建档案的收集、保管和利用工作;组织城市地下管线普查、编制和跟踪管理;对城建档案的形成、移交、管理等工作进行指导。
3.《建设工程质量管理条例》(2000年1月30日国务院令第279号发布)第四十三条第三款  县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程质量实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内,负责对本行政区域内的专业建设工程质量的监督管理。
4.《建设行政处罚程序暂行规定》(1999年建设部令第66号)第二条 本规定所称建设行政处罚是指建设行政执法机关对违反建设法律、法规、规章的公民、法人和其他组织而实施的行政处罚。 第五条 执法机关依照法律、 法规、规章及地方人民政府的职责分工,在职权范围内行使行政处罚权。             
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